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第一部分 中小企业风险管理与内部控制
1. COSO、COSO-ERM和《基本规范》
² 什么是COSO与COSO-ERM ？
² 《基本规范》与《配套指引》包含哪些内容？
² 识别、评估和应对风险有哪些方法、技术？
² 风控理论的演变过程如何？带给我们什么启示？
² 风控体系与其他的管理体系之间是什么关系？
² 风控活动与制度编写/执行有什么区别和联系？
2. 实效性、常态化的风控体系
² 风控体系建设通常存在哪些典型问题和误区？
² 如何让业务部门真正参与，并支持风控活动？
² 如何让风控活动不只停留在纸面上并且可持续？
² 华为内控模式的研究和经验分享。
² “智臻风控模型”如何定义风控体系的关键要素？
² 中小型企业应该如何推进风控体系建设？
3. 风控与流程管理一体化
² 流程管理和ISO、标准化有何区别？
² 如何进行流程的设计、优化和日常管理？
² 为什么要追求风控与流程管理一体化？
² 如何实现风控文件与流程文件一体化？
² 如何结合内控方法设计出更优秀的流程？
² 案例展示：某公司采购流程及风控矩阵
4. 答疑环节1
第二部分 风控体系建设实践
5. 风控体系建设实例介绍
² 一、界定项目目标、工作任务和计划
² 二、开发符合企业特点的风控知识库
² 三、建立与业务架构匹配的管理文件框架
² 四、设计风险数据库和年度风险清单
² 五、编制“内控手册”之类的政策性文件
² 六、确定内控评价标准并识别内控缺陷
² 七、根据评价结果完善制度、流程文件
6. 风控体系运作实例介绍
² “三级防线”的风控组织架构
² “双闭环”的年度风控流程
² “1+1”风控责任机制
² 基于流程审计的内控评价
7. 答疑环节2
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