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课程名称： 《网点全面风险管理》
主讲： 李建平老师
课程简介：
本期课程主要分为三个部分：
第一部分主要介绍网点内部控制和合规管理方面的内容，重点突出与网点相关的内控合规工作，使网点主管提高内控意识，掌握内控评价的关键内容，进一步强化网点的内控合规管理。
第二部分是本期课程的重点内容，通过对风险的成因分析，提高网点负责人对内、外部风险的识别判断能力，采取行之有效的措施防范柜面风险。介绍网点防范风险的长期管理措施，旨在提升网点负责人的风险管理水平。创新检查和分析的手段及措施，突出风险重点防范内容，采取形式各异的检查手段，有效落实各项制度的执行，全面防范风险的产生。
第三部分简要介绍市场风险、信用风险和声誉风险。
课程大纲/要点：
一、 网点的内控与合规管理
1、正确理解内控的基本概念
2、清醒认识网点内控的现状
3、全面了解内控的构成因素
4、掌握内控评价的关键内容
5、强化网点内部控制的手段
6、树立正确的网点内控意识
7、完善合规管理的制度建设
二、揭开柜面操作风险的面纱
1、基本内容
（1）概念和特点
（2）表现形式
（3）表现特征
（4）产生根源
2、内部欺诈风险的识别与防范
（1）案例分析
（2）成因启示
（3）控制措施
（4）线索甄别
（5）可疑业务表现形式
3、外部欺诈风险的识别与防范
（1）案例分析
（2）成因启示
（3）控制措施
（4）瑕疵票据的解决方案
4、法律风险的识别与防范
（1）协助执行方面
（2）反洗钱方面
5、操作风险长效管理
（1）网点现场管理规范
（2）柜面业务核算规范
（3）关键岗位分离规范
6、提升检查和分析手段
（1）分解网点检查工作内容
（2）突出重点检查关注对象
（3）检查技巧和方法的创新
（4）深入分析网点核算差错
三、其他风险介绍
1、信用风险
2、市场风险
3、声誉风险
[本简介版权归老师所有，仅供合作伙伴与本机构业务合作使用，未经书面授权及同意，任何机构及个人不得向第三方透露]
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