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合规管理与案件风险防范课程
课程对象：
商业银行分支机构管理人员、客户经理和临柜人员等。
课程目标：
通过对合规概念、合规价值、合规风险、监管部门处罚案例以及银行业案件的梳理分析，帮助银行从业人员了解合规管理、案件防控的基本要求，提升合规意识，有效防范违规行为和案件发生。
课程大纲/要点：
第一节 合规概念和合规价值
1. 主要术语
2. 合规的起源
3. 合规的渊源
4. 合规风险与其他风险的关系
5. 合规的价值
第二节 商业银行合规管理
1. 监管部门处罚案例分析
2. 合规管理的主要内容
3. 国际先进银行的良好做法
第三节 银行业案件界定及案件分析
1. 案件的界定——国际、国内口径的演进
2. 银行业案件的“七宗最”：历史最悠久、范围最广泛、手段最残忍、金额最巨大、方式最暴力、手法最严谨、态度最淡定
第四节 案防工作发展和案防工作重点
1. 案防工作发展
2. 监管部门案防工作思路
⑴防范案件发生
⑵健全案防制度
⑶完善案件非现场监测和现场检查
⑷落实责任
⑸形成部门合力
3. 案防工作六个重点
⑴加强组织机构建设
⑵内控制度建设和执行
⑶加强内部员工管理
⑷提高信息化水平
⑸加强惩戒力度
⑹推进合规文化建设
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